國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步完善失信約束制度

構(gòu)建誠信建設(shè)長效機制的指導意見

國辦發(fā)〔2020〕49號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
 

為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進誠信建設(shè)的要求，認真落實《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等相關(guān)規(guī)定，進一步明確信用信息范圍，依法依規(guī)實施失信懲戒，完善失信主體信用修復機制，提高社會信用體系建設(shè)法治化、規(guī)范化水平，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出如下意見。
 

一、總體要求
 

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持遵循法治軌道，著力構(gòu)建誠信建設(shè)長效機制，按照依法依規(guī)、保護權(quán)益、審慎適度、清單管理的總體思路，進一步規(guī)范和健全失信行為認定、記錄、歸集、共享、公開、懲戒和信用修復等機制，推動社會信用體系邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，更好發(fā)揮社會信用體系在支撐"放管服"改革和政府職能轉(zhuǎn)變、營造公平誠信的市場環(huán)境和社會環(huán)境等方面的積極作用。

在社會信用體系建設(shè)工作推進和實踐探索中，要把握好以下重要原則：一是嚴格依法依規(guī)，失信行為記錄、嚴重失信主體名單認定和失信懲戒等事關(guān)個人、企業(yè)等各類主體切身利益，必須嚴格在法治軌道內(nèi)運行。二是準確界定范圍，準確界定信用信息和嚴重失信主體名單認定范圍，合理把握失信懲戒措施，堅決防止不當使用甚至濫用。三是確保過懲相當，按照失信行為發(fā)生的領(lǐng)域、情節(jié)輕重、影響程度等，嚴格依法分別實施不同類型、不同力度的懲戒措施，切實保護信用主體合法權(quán)益。四是借鑒國際經(jīng)驗，既立足我國國情，又充分參考國際慣例，在社會關(guān)注度高、認識尚不統(tǒng)一的領(lǐng)域慎重推進信用體系建設(shè)，推動相關(guān)措施與國際接軌。
 

二、科學界定公共信用信息納入范圍和程序
 

（一）明確界定公共信用信息范圍。將行政機關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織等（以下統(tǒng)稱行政機關(guān)）掌握的特定行為信息納入公共信用信息，必須嚴格以法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件為依據(jù)，并實行目錄制管理。社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議（以下簡稱部際聯(lián)席會議）牽頭單位會同有關(guān)部門依法依規(guī)編制并定期更新全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄，部際聯(lián)席會議成員單位和其他有關(guān)部門可依法依規(guī)提出擬納入目錄信息的建議，部際聯(lián)席會議牽頭單位梳理匯總目錄，征求各地區(qū)、各有關(guān)部門和相關(guān)市場主體、行業(yè)協(xié)會商會、法律服務(wù)機構(gòu)、專家學者和社會公眾意見，提請部際聯(lián)席會議審定后向社會公布并組織實施。各地可依據(jù)地方性法規(guī)，參照全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄的制定程序，制定適用于本地的公共信用信息補充目錄。

（二）嚴格規(guī)范失信行為認定依據(jù)。行政機關(guān)認定失信行為必須以具有法律效力的文書為依據(jù)?？烧J定失信行為的依據(jù)包括：生效的司法裁判文書和仲裁文書、行政處罰和行政裁決等行政行為決定文書，以及法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件規(guī)定可作為失信行為認定依據(jù)的其他文書。行政機關(guān)認定失信行為后應(yīng)當如實記錄失信信息。

三、規(guī)范公共信用信息共享公開范圍和程序
 

（三）規(guī)范公共信用信息共享范圍和程序。公共信用信息是否可共享及在何種范圍內(nèi)共享，應(yīng)當根據(jù)合法、必要原則確定，并在編制公共信用信息目錄時一并明確。完善信息共享機制，推動全國信用信息共享平臺與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及相關(guān)部門信用信息系統(tǒng)實現(xiàn)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共享，對于可共享數(shù)據(jù)要明確采集部門，做到"一口采集、充分共享"。

（四）依法依規(guī)確定公共信用信息公開范圍。公共信用信息是否可公開應(yīng)當根據(jù)合法、必要原則確定，并在編制公共信用信息目錄時一并明確。公共信用信息公開不得侵犯商業(yè)秘密和個人隱私，法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。公開個人相關(guān)信息的，必須有明確的法律、法規(guī)或者國務(wù)院決定、命令作為依據(jù)或經(jīng)本人同意，并進行必要脫敏處理。

（五）加強對公共信用信息公開渠道的統(tǒng)籌管理。公共信用信息的認定部門應(yīng)當按照政府信息公開或其他有關(guān)規(guī)定，在本部門門戶網(wǎng)站、本級政府門戶網(wǎng)站或其他指定的網(wǎng)站公開相關(guān)信息。"信用中國"網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)要按照有關(guān)規(guī)定，將所歸集的應(yīng)當公開的公共信用信息進行統(tǒng)一公開，并與公共信用信息認定部門公開的內(nèi)容、期限保持一致。

四、規(guī)范嚴重失信主體名單認定標準和程序
 

（六）嚴格限定嚴重失信主體名單設(shè)列領(lǐng)域范圍。設(shè)列嚴重失信主體名單的領(lǐng)域，必須以法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件為依據(jù)，任何部門（單位）不得擅自增加或擴展。設(shè)列嚴重失信主體名單的范圍，嚴格按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）規(guī)定，限制為嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全、嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序、拒不履行法定義務(wù)嚴重影響司法機關(guān)和行政機關(guān)公信力、拒不履行國防義務(wù)等嚴重違法失信行為的責任主體。

（七）嚴格規(guī)范嚴重失信主體名單認定標準。在全國范圍內(nèi)實施的嚴重失信主體名單制度，其名單認定標準應(yīng)當以法律、行政法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件形式確定，暫不具備條件的可由該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門以部門規(guī)章形式確定，認定標準應(yīng)當充分征求部際聯(lián)席會議牽頭單位及其他有關(guān)部門、相關(guān)市場主體、行業(yè)協(xié)會商會、法律服務(wù)機構(gòu)、專家學者和社會公眾意見，公開征求意見期限不少于30日。認定標準應(yīng)當通過"信用中國"網(wǎng)站及該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門指定的網(wǎng)站公開。認定標準應(yīng)當一并明確名單移出條件、程序以及救濟措施。認定標準制定部門應(yīng)當定期組織對標準執(zhí)行效果進行第三方評估并及時修訂。僅在地方范圍內(nèi)實施的嚴重失信主體名單制度，其名單認定標準應(yīng)當由地方性法規(guī)規(guī)定。

（八）嚴格履行嚴重失信主體名單認定程序。行政機關(guān)在作出認定嚴重失信主體名單決定前，應(yīng)當告知當事人作出決定的事由、依據(jù)和當事人依法享有的權(quán)利；當事人提出異議的，應(yīng)當予以核實并在規(guī)定時限內(nèi)反饋結(jié)果。將市場主體列入嚴重失信主體名單，應(yīng)當由認定部門依托相應(yīng)的行政決定文書，載明事由、依據(jù)、失信懲戒措施提示、移出條件和程序以及救濟措施等，必要時也可由認定部門單獨制作認定嚴重失信主體名單的決定文書。嚴重失信主體名單原則上應(yīng)當由縣級以上（含縣級）人民政府有關(guān)部門按照相關(guān)標準認定，法律、法規(guī)和部門規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定。

五、依法依規(guī)開展失信懲戒

（九）依法依規(guī)確定失信懲戒措施。對失信主體采取減損權(quán)益或增加義務(wù)的懲戒措施，必須基于具體的失信行為事實，直接援引法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件為依據(jù)，并實行清單制管理。部際聯(lián)席會議牽頭單位會同有關(guān)部門依法依規(guī)編制并定期更新全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單，部際聯(lián)席會議成員單位和其他有關(guān)部門可依法依規(guī)提出擬納入清單失信懲戒措施的建議，部際聯(lián)席會議牽頭單位梳理匯總清單，征求各地區(qū)、各有關(guān)部門和相關(guān)市場主體、行業(yè)協(xié)會商會、法律服務(wù)機構(gòu)、專家學者和社會公眾意見，提請部際聯(lián)席會議審定后向社會公布并組織實施。各地可依據(jù)地方性法規(guī)，參照全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單的制定程序，制定適用于本地的失信懲戒措施補充清單。任何部門（單位）不得強制要求金融機構(gòu)、信用服務(wù)機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會商會、新聞媒體等懲戒失信主體。

（十）確保過懲相當。按照合法、關(guān)聯(lián)、比例原則，依照失信懲戒措施清單，根據(jù)失信行為的性質(zhì)和嚴重程度，采取輕重適度的懲戒措施，防止小過重懲。任何部門（單位）不得以現(xiàn)行規(guī)定對失信行為懲戒力度不足為由，在法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件規(guī)定外增設(shè)懲戒措施或在法定懲戒標準上加重懲戒。

六、健全和完善信用修復機制

（十一）建立健全信用修復配套機制。相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門應(yīng)當建立有利于自我糾錯、主動自新的信用修復機制。除法律、法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件明確規(guī)定不可修復的失信信息外，失信主體按要求糾正失信行為、消除不良影響的，均可申請信用修復。相關(guān)部門（單位）應(yīng)當制定信用修復的具體規(guī)定，明確修復方式和程序。符合修復條件的，要按照有關(guān)規(guī)定及時將其移出嚴重失信主體名單，終止共享公開相關(guān)失信信息，或者對相關(guān)失信信息進行標注、屏蔽或刪除。

（十二）提高信用修復效率。加強信用修復信息共享，加快建立完善協(xié)同聯(lián)動、"一網(wǎng)通辦"機制，切實解決"信用修復難"問題。相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門以及全國信用信息共享平臺、"信用中國"網(wǎng)站應(yīng)當明確專門人員負責信用修復工作，在規(guī)定時限內(nèi)辦結(jié)符合條件的信用修復申請，不得以任何形式向申請信用修復的主體收取費用。

七、加強信息安全和隱私保護

（十三）加強信用信息安全管理。各級公共信用信息系統(tǒng)要按照保護市場主體權(quán)益的要求，明確信息查詢使用權(quán)限和程序，建立完善信息查詢使用登記和審查制度，防止信息泄露，對故意或因工作失誤泄露信息的，要依法依規(guī)嚴格追究相關(guān)單位和人員責任。嚴肅查處泄露、篡改、毀損、竊取信用信息或利用信用信息謀私等行為，嚴厲打擊借社會信用體系建設(shè)名義非法收集、買賣信用信息的違法行為。

（十四）加大個人隱私保護力度。各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)當遵循合法、正當、必要、最小化原則，嚴格按照公共信用信息目錄收集使用個人信用信息，明示收集使用信息的目的、方式和范圍并經(jīng)本人同意，法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。禁止任何單位和個人未經(jīng)授權(quán)、強制授權(quán)或一次授權(quán)終身收集使用個人信用信息。加大對非法獲取、傳播、利用以及泄露、篡改、毀損、竊取、出售個人信息等行為的查處力度。相關(guān)部門要對金融機構(gòu)、征信機構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、大數(shù)據(jù)企業(yè)、移動應(yīng)用程序運營企業(yè)實施重點監(jiān)管，嚴格規(guī)范其收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供和公開個人信息等行為。

八、著力加強信用法治建設(shè)

（十五）加快推動信用法律法規(guī)建設(shè)。堅持遵循法治軌道，加快研究推進社會信用方面法律法規(guī)的立法進程，理順失信懲戒與行政管理措施的關(guān)系，夯實法治基礎(chǔ)。現(xiàn)行法律、法規(guī)對失信行為懲戒力度不足、確有必要加大懲戒力度的，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)當及時提出修法建議，確保失信懲戒嚴格依法依規(guī)開展。

（十六）嚴格依法依規(guī)推動社會信用體系建設(shè)。依法依規(guī)嚴格規(guī)范信用信息采集、共享、公開范圍，嚴格規(guī)范嚴重失信主體名單認定、失信懲戒和信用修復工作，確保社會信用體系建設(shè)各項工作在法治軌道運行。對未成年人失信行為、受自然災(zāi)害或疫情等不可抗力影響導致的失信行為以及非主觀故意、輕微失信行為，應(yīng)寬容審慎進行認定、記錄和懲戒。堅決查處和打擊各類侵權(quán)行為，依法依規(guī)保護信用信息安全、商業(yè)秘密和個人隱私，依法依規(guī)保護各類信用主體合法權(quán)益。

九、加強組織實施保障

落實主體責任。各行業(yè)主管（監(jiān)管）部門要切實履行本行業(yè)信用監(jiān)管主體責任，依法依規(guī)做好失信行為認定、記錄、歸集、共享、公開、懲戒和信用修復等工作，部際聯(lián)席會議牽頭單位要協(xié)調(diào)司法機關(guān)以及其他已獲明確授權(quán)的責任單位做好相關(guān)工作。地方各級社會信用體系建設(shè)牽頭單位要切實履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責，對本區(qū)域內(nèi)社會信用體系建設(shè)工作加強規(guī)范指導。

強化追責問責。對在公共信用信息目錄外違法違規(guī)記錄、共享、公開信用信息，在失信懲戒措施清單外違法違規(guī)實施懲戒措施，以及不按標準和程序擅自認定嚴重失信主體名單、不按規(guī)定及時辦理信用修復等行為，要依法依規(guī)追究相關(guān)單位和人員責任。

加強宣傳解讀。鼓勵各類媒體積極開展誠信宣傳教育，深入報道誠實守信的先進典型，對失信行為和事件開展建設(shè)性輿論監(jiān)督，倡導誠實守信。充分發(fā)揮有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會商會、專家學者、新聞媒體等作用，及時闡釋和解讀信用政策，積極回應(yīng)各界關(guān)切，強化正面引導，營造良好輿論環(huán)境。

把握時間節(jié)點。各地區(qū)、各有關(guān)部門要按照本意見要求，對已經(jīng)出臺的失信行為認定、記錄、歸集、共享、公開、懲戒和信用修復等措施進行梳理評估，對不符合本意見要求的要及時規(guī)范。對有明確依據(jù)可繼續(xù)保留的嚴重失信主體名單制度設(shè)置過渡期，在2021年底前按本意見要求對需要調(diào)整的名單認定標準和程序進行更新，過渡期后與本意見要求不符的一律廢止。

 

國務(wù)院辦公廳

2020年12月7日